(2012 년 6 월 19 일 중국 증권감독관리위원회 제 19 차 의장사무회의 심의가 통과되었고, 2020 년 3 월 20 일 중국 증권감독관리위원회' 일부 증권선물규정 개정에 관한 결정' 개정안에 따라)
제 1 장 일반 규칙
첫 번째
증권투자기금관리회사에 대한 감독관리를 강화하고 증권투자기금관리회사의 행동을 규범화하고, 펀드공유자 및 관련 당사자의 합법적인 권익을 보호하고,' 증권투자기금법',' 회사법' 및 기타 관련 법률, 행정법규에 따라 이 방법을 제정한다.
제 2 조
본 조치에서 말하는 증권투자기금관리회사 (이하 펀드관리회사) 는 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 비준을 거쳐 중화인민공화국 * * * 과 국내에 설립돼 증권투자기금 관리업무와 중국증권감독회가 허가한 기타 업무에 종사하는 기업법인을 가리킨다.
제 3 조
펀드 매니지먼트사는 법률, 행정규정, 중국증권감독회 규정, 중국증권투자기금업협회의 자율규칙을 준수하고, 성실성을 지키며, 신중하고 근면하며, 성실하게 책임을 져야 하며, 펀드 공유 보유자의 이익을 위해 펀드 재산을 관리하고 운용해야 한다.
제 4 조
중국증권감독회와 파견기관은 증권투자기금법, 회사법 등 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정, 신중감독 원칙에 따라 펀드관리회사와 그 업무활동에 대한 감독관리를 실시한다.
제 5 조
중국 증권투자기금업협회는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정과 자율규칙에 따라 펀드관리회사와 그 업무활동을 자율적으로 관리한다.
제 2 장 기금 관리 회사 설립
제 6 조
펀드 매니지먼트사 설립은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(1) 주주는' 증권투자기금법' 과 본 조치의 규정에 부합한다.
(2)' 증권투자기금법',' 회사법' 및 중국증권감독회 규정에 부합하는 규정이 있다.
(3) 등록 자본은 1 억 위안 이상이며, 주주는 반드시 화폐자금으로 납부해야 하며, 해외 주주는 자유환전 화폐로 출자해야 한다.
(4) 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정에 부합하는 의임고위 임원과 연구, 투자, 평가, 마케팅 등의 업무에 종사하는 인원이 있으며, 의임고위 경영진, 업무인원이 15 명 미만이며, 펀드 취업자격을 취득해야 한다.
(5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전예방시설 및 업무와 관련된 기타 시설이 있습니다.
(6) 분업이 합리적이고 직책이 명확한 조직기구와 일자리를 설치하였다.
(7) 중국증권감독회의 규정에 부합하는 감사감사, 위험통제 등 내부 감시제도가 있다.
(8) 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 7 조
펀드 매니지먼트사 설립을 신청하고, 펀드 매니지먼트사의 등록자본 비율 (이하 지분 비율) 이 5 이상인 주주는
조건을 갖추어야 한다.(a) 등록 자본, 순자산은 1 억 위안 이상이며 자산의 품질은 양호하다.
(2) 3 개 이상의 완전한 회계년도를 지속적으로 운영하고, 기업지배구조가 건전하고, 내부 감시제도가 완벽하다.
(3) 최근 3 년간 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(4) 고객 자산 횡령 등 고객의 이익을 해치는 행위는 없다.
(5) 위법 위반으로 규제 기관에 의해 조사되지 않았거나 정류 기간에 있다.
(6) 좋은 사회적 신용을 가지고 있으며, 최근 3 년간 금융감독, 세무, 상공업 등 행정기관, 자율관리, 상업은행 등 기관에서 불량한 기록이 없다.
제 8 조
펀드 매니지먼트사의 주요 주주는 펀드 매니지먼트사의 지분 비율이 가장 높고 25 이하가 아닌 주주를 말한다.
주요 주주는 본 방법 제 7 조에 규정된 조건뿐만 아니라
조건을 갖추어야 한다(a) 증권 경영, 증권 투자 컨설팅, 신탁 자산 관리 또는 기타 금융 자산 관리 업무에 종사한다.
(2) 등록 자본은 3 억 위안 이상이다.
(c) 좋은 사업 성과, 좋은 자산 품질.
제 9 조
중외합자기금관리회사 중 지분 비율이 가장 높은 경내 주주는 본법 제 8 조에 규정된 주요 주주의 조건을 갖추어야 하고, 기타 지분 5 이상 경내 주주는 본법 제 7 조에 규정된 조건을 갖추어야 한다.
중외 합자 펀드 관리 회사의 해외 주주는 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(1) 해당 국가 또는 지역법에 따라 합법적으로 존속되고 금융자산 관리 경험이 있는 금융기관을 위해 재정건전하고 신용이 양호하며 최근 3 년간 규제기관이나 사법기관의 처벌을 받지 않았다.
(2) 해당 국가 또는 지역은 중국 증권감독회나 중국증권감독회가 인정한 다른 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하고 있는 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있다.
(3) 납입 자본금 3 억 위안 이상의 등가물 자유환전 통화;
(4) 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
홍콩 특별 행정구, 마카오 특별 행정구, 대만의 투자기관은 전항의 규정에 따라 적용된다.
제 10 조
펀드관리회사 주주의 지분 비율은 중국증권감독회의 규정에 부합해야 한다. 중외합자기금관리회사의 외자지분 비율이나 지분 소유 비율은 누적 (직접보유와 간접보유 포함) 이 우리 증권업 대외개방의 약속을 초과해서는 안 된다.
제 11 조
한 기관이나 같은 실제 통제인의 통제를 받는 여러 기관인 주식펀드 관리회사의 수는 2 개를 초과할 수 없으며, 그 중 지주펀드 관리회사의 수는 1 개를 초과할 수 없다.
제 12 조
펀드 관리 회사 설립을 신청한 신청자는 중국증권감독회의 규정에 따라 설립 신청 자료를 제출해야 한다.
주요 주주는 기금 관리 회사 설립과 관련된 사항을 조직하고 조율하며 신청 자료의 진실성과 무결성에 대한 주요 책임을 져야 한다.
제 13 조
신청 기간 동안 자료 신청과 관련된 사항이 크게 변경되는 경우 신청자는 변경 발생일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 업데이트 자료를 제출해야 합니다. 주주가 변동하는 경우 신청 자료를 다시 제출해야 한다.
제 14 조
중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 규정에 따라 펀드관리회사 설립 신청을 접수하고 심사를 진행하여 결정을 내린다.
제 15 조
중국증권감독회 심사기금관리회사 설립 신청은
다음과 같은 방식을 취할 수 있습니다(1) 주주 조건 등에 관한 관련 기관 및 부서의 의견을 구한다.
(2) 전문가 심사, 사찰 등의 방식으로 신청 자료의 내용을 심사한다.
(3) 접수일로부터 5 개월 이내에 현장 검사 펀드 관리사 설립 준비.
제 16 조
중국증권감독회가 펀드관리회사 설립을 승인하면 신청인은 비준서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리기관에 등록수속을 밟아야 한다. 공상행정관리기관이 발급한' 기업법인 영업허가증' 으로 중국증권감독회에' 펀드 관리 자격증' 을 수령하다.
중외합자기금관리회사도 법률, 행정법규의 규정에 따라' 외국인 투자기업 비준증서' 를 신청하고 외환자본금 계좌를 개설해야 한다.
펀드 매니지먼트사는 공상등록 수속을 마친 날로부터 10 일 이내에 중국증권감독회 규정 요건을 충족하는 전국 신문에 회사 설립 사항을 공고해야 한다.
제 3 장 펀드 관리 회사 변경, 해산
제 17 조
펀드 매니지먼트사가 다음과 같은 중대한 사항을 변경하는 것은 중국증권감독회에 보고하여 비준해야 한다.
(a) 지분 5 이상 주주를 변경한다.
(2) 주식 보유 부족 5 를 변경하지만 회사 통치에 큰 영향을 미치는 주주
(3) 주주의 지분 비율을 5 이상 변경하십시오.
(4) 정관의 중요한 조항을 개정한다.
(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 중대한 사항.
제 18 조
펀드 매니지먼트사가 주주, 등록자본, 주주 지분 비율을 변경한 후 주주 조건, 주주 지분 비율, 주주 출자 펀드 관리사 수, 등록자본 등은 중국증권감독회의 규정에 부합해야 한다.
제 19 조
펀드 매니지먼트사의 주주가 지분을 처분하는 것은 다음 규정을 준수해야 한다.
(1) 주주가 주식을 양도하는 것은 성실하고 신용을 지켜야 하며, 주식을 청부, 양도할 때 한 약속을 준수해야 하며, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
(2) 주주가 주식을 양도하는 것은 반드시' 회사법' 의 규정을 준수해야 하며, 양도가격 허보 등 부당한 수단을 취하여 다른 주주의 합법적 권익을 훼손해서는 안 된다.
(3) 주주와 양도측은 양도기간 관련 사안에 대해 펀드 관리 회사와 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 손상시키지 않도록 분명히 합의해야 하며, 주주와 양수인은 지분 대행, 지분 위탁, 신탁계약, 비밀협정 등을 통해 그 지분을 처분해서는 안 된다.
(4) 관련 변경 주주사항은 중국증권감독회의 승인 없이 관련 법률절차를 이행하고 양도측은 주주의무를 계속 이행하고 그에 상응하는 책임을 져야 하며 양도측은 어떤 형태로든 주주권리를 행사해서는 안 된다.
(5) 법률, 행정 법규 및 회사 정관의 기타 규정.
제 20 조
펀드관리회사가 늘린 등록자본은 주주가 반드시 화폐자금으로 납부해야 한다.
제 21 조
펀드 매니지먼트사의 중대한 변경 사항은 이사회나 주주 (대) 가 결의한 날로부터 60 일 이내에 중국증권감독회의 규정에 따라 변경 신청을 제출해야 한다. 주주지분 양도와 관련해 펀드 매니지먼트사가 규정에 따라 신청하지 않을 경우 관련 주주는 직접 신청할 수 있다.
제 22 조
중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 의 규정에 따라 펀드관리회사의 중대 사항 변경 신청을 접수하고 심사를 진행하여 결정을 내린다.
제 23 조
중국증권감독회는 관계자와의 대화, 전문가 심사, 사찰 등을 약속하여 펀드 관리회사의 중대 사항 변경 신청을 심사할 수 있다.
펀드 매니지먼트사의 주요 주주 변경, 총 지분 비율이 50 이상인 주주 또는 이사 수가 가장 많은 주주 지명과 관련해 중국증권감독회는 이 방법으로 펀드 매니지먼트사가 설립한 규정에 따라 심사를 진행한다.
제 24 조
펀드 매니지먼트사의 중대한 변경 사항은 공상등록 변경과 관련이 있으며, 펀드 매니지먼트사는 승인 서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리기관에 변경 등록 수속을 밟아야 한다.
펀드 관리회사가 중외 합자로 변경된 경우 관련 규정에 따라' 외국인 투자기업 비준증서' 를 신청하고 외환자본금 계좌를 개설해야 한다.
제 25 조
펀드 매니지먼트사 고위 임원의 선임이나 재임은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 처리해야 한다.
제 26 조
펀드 매니지먼트사의 중대한 변경 사항은' 펀드 관리 자격증' 내용 변경과 관련이 있으며, 펀드 매니지먼트사는 중국증권감독회에' 펀드 관리 자격증' 을 교환해야 한다.
제 27 조
펀드 관리회사는 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 중대한 변경 사항을 공고해야 한다.
제 28 조
펀드 매니지먼트사의 해산은 중국증권감독회가 펀드 관리 자격을 취소한 후에 진행해야 한다.
펀드 매니지먼트사의 해산은' 회사법' 등 법률, 행정법규의 규정에 따라 처리해야 한다.
제 4 장 펀드 매니지먼트사 자회사 및 지사의 설립, 변경, 취소
제 29 조
펀드 매니지먼트사는 전문화경영관리의 필요에 따라 자회사, 지사 또는 중국증권감독회가 규정한 기타 형태의 지사를 설립할 수 있다.
자회사는 특정 고객 자산 관리, 펀드 판매 및 중국 증권감독회가 허가한 기타 업무에 종사할 수 있습니다. 지점이나 중국증권감독회가 규정한 다른 형태의 지점은 펀드 품종 개발, 펀드 판매 및 펀드 관리사가 승인한 기타 업무에 종사할 수 있다.
펀드 매니지먼트사는 자신의 실제와 결합해 경영관리조직 모델을 합리적으로 구축하고 보완해야 하며, 자회사, 지사를 설립하는 것은 충분한 평가 논증을 실시하고 필요한 내부 의사결정 절차를 이행해야 한다.
제 30 조
펀드 매니지먼트사 자회사는 펀드 매니지먼트사가 지주해야 하고, 관련 업무에 종사하는 것은 관련 법규의 규정에 부합해야 한다. 펀드 매니지먼트사와 자회사 및 각 자회사 간에 발생 가능한 위험 전달 및 이익 충돌을 방지하는 데 필요한 격리 벽 제도를 구축해야 합니다.
펀드 관리 회사는 자회사, 지점의 업무, 인력, 재무 등에 대한 감독과 일상적인 관리를 강화하기 위해 효과적인 감독 관리 제도를 수립해야 하며, 지점은 계약, 임대, 호스팅, 협력 등의 방식으로 운영할 수 없습니다.
펀드 관리회사는 사무실을 설립할 수 있고, 사무실은 경영활동에 종사해서는 안 된다.
제 31 조
펀드 매니지먼트사가 자회사, 지사를 설립하려면
조건을 갖추어야 한다(a) 기업 지배 구조가 건전하고, 내부 감시가 완벽하며, 경영이 안정적이며, 지속적인 경영능력이 강하다.
(2) 회사는 최근 1 년 동안 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(3) 회사는 위법 위반으로 규제 기관에 의해 조사되지 않았거나 정류 기간에 있다.
(4) 설립 예정인 자회사, 지사에는 규정 준수 이름, 사무실 장소, 업무원, 안전예방시설 및 업무와 관련된 기타 시설이 있습니다.
(5) 설립할 자회사, 지점은 명확한 책임과 완벽한 관리 제도를 가지고 있다.
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 32 조
펀드 매니지먼트사가 자회사, 지사를 설립하면 이사회나 주주 (대) 가 결의한 날로부터 60 일 이내에 중국증권감독회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다.
제 33 조
중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 규정에 따라 펀드관리회사가 자회사, 지사를 설립하는 신청을 접수하고 심사를 진행하여 결정을 내렸다.
중국증권감독회는 설립할 자회사, 지사에 대한 현장 검사를 실시할 수 있다.
제 34 조
펀드 매니지먼트사가 지사를 변경, 철회하는 것은 변경, 철회일로부터 15 일 이내에 중국증권감독회와 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고해야 한다.
펀드 매니지먼트사가 사무실을 설립, 변경 또는 취소하는 것은 설립, 변경 또는 철회일로부터 15 일 이내에 중국증권감독회와 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고해야 한다.
제 35 조
펀드 매니지먼트사가 지사를 설립하면 비준서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리기관에 등록 수속을 밟아야 한다.
펀드 관리회사가 지사를 변경, 철회하는 것은 관련 규정에 따라 공상행정관리기관에 관련 수속을 밟아야 한다.
제 36 조
펀드 매니지먼트사는 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 따라 자회사, 지사의 설립, 변경 또는 철회사항을 공고해야 한다.
제 5 장 펀드 관리 회사의 지배 구조 및 운영
제 37 조
펀드 매니지먼트사는' 회사법' 등 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정에 따라 조직기관의 건전성, 책임 분담, 견제와 균형 감독, 인센티브, 합리적인 지배 구조를 구축해야 한다. 회사의 규범 운영을 유지하고 펀드 점유율 보유자의 이익을 유지해야 한다.
회사 통치는 펀드 점유율 보유자의 이익 우선 순위의 기본 원칙을 따라야 한다. 펀드 관리 회사와 주주 및 회사 직원의 이익이 펀드 공유 보유자의 이익과 충돌할 경우 펀드 공유 보유자의 이익을 우선적으로 보장해야 합니다.
제 38 조
펀드 매니지먼트사의 주주들은 반드시 법정의무를 이행해야 하며, 허위 출자, 탈주 또는 변상 탈출자를 해서는 안 된다.
펀드 매니지먼트사의 주주는 다른 기관이나 개인을 대신하여 펀드 매니지먼트사의 지분을 보유해서는 안 되며, 다른 기관이나 개인을 대신하여 지분을 보유해서는 안 된다. 펀드 매니지먼트사의 주주와 실제 지배인은 어떤 형태로든 펀드 매니지먼트사의 자산을 소유하거나 이전해서는 안 된다.
펀드 매니지먼트사의 주요 주주들은 장기 투자 이념을 계승해야 하며, 펀드 매니지먼트사의 지분을 3 년 이상 보유할 것을 서면으로 약속해야 한다.
제 39 조
펀드 매니지먼트사는 주주 (대) 회의 직권 범위와 의사규칙을 명확히 해야 한다.
펀드 관리 회사는 주주와의 업무 및 고객 핵심 정보 격리 제도를 구축해야 합니다. 펀드 매니지먼트사의 주주와 실제 지배인은 주주 (대) 를 통해 법에 따라 권리를 행사해야 하며 주주 (대) 회, 이사회 임면펀드 매니지먼트사의 이사, 감사, 고위 경영진 또는 펀드 매니지먼트사의 경영 관리, 펀드 재산의 투자 운영에 직접 관여해서는 안 된다. 증권 인수, 증권 투자 등의 업무 활동에서 펀드 매니지먼트사에 협조를 요구하여 펀드 점유율 보유자와 기타 당사자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
펀드 매니지먼트사의 단일 주주 또는 관련 주주 총 지분 비율이 50 이상인 경우, 이들 주주 및 해당 통제 기관은 공모 또는 공모 같은 증권자산 관리 업무를 운영할 수 없습니다.
제 40 조
펀드 매니지먼트사의 주요 주주는 회사가 정상적으로 경영할 수 없을 때 다른 주주 및 관련 당사자를 소집하여 펀드 점유율 보유자의 이익을 보호하는 원칙에 따라 관련 문제를 적절하게 처리해야 한다.
제 41 조
펀드 관리 회사는 이사회의 직권 범위와 절차 규칙을 명확히 해야 한다. 이사회는 법률, 행정 법규 및 회사 정관의 규정에 따라 회사의 기본 제도를 제정하고, 관련 중대 사항을 결정하고, 관리 인원을 감독, 상벌해야 한다. 이사회 회의는 회장이 소집하고 주재하며, 이사회와 회장은 경영관리원의 구체적인 경영 활동에 초과 간섭해서는 안 된다.
경영진에 대한 이사회의 평가는 펀드의 장기 투자 실적, 회사 규정 준수 및 위험 통제 등 펀드 점유율 보유자의 이익을 유지하는 상황에주의를 기울여야하며 단기 펀드 관리 규모, 이익 증가 등을 주요 평가 기준으로 사용해서는 안됩니다.
펀드 매니지먼트사의 사장은 이사회 멤버여야 한다. 펀드 매니지먼트사의 단일 주주 또는 관련 주주의 총 지분 비율이 50 이상인 경우, 해당 주주와 관련된 이사는 이사회 수의 1/3 을 초과할 수 없습니다.
제 42 조
펀드 매니지먼트사는 독립이사제도를 건전하게 세워야 하며, 독립이사수는 3 명 미만이어야 하며, 이사회 수의 1/3 이하여야 한다.
독립이사는 펀드 매니지먼트사와 주주와는 별도로 펀드 점유율 보유자의 이익 극대화를 출발점으로 하고, 부지런히 책임을 지며, 법에 따라 펀드 재산과 회사 운영의 중대한 사항에 대해 객관적이고 공정한 전문적인 판단을 내려야 한다.
제 43 조
펀드 매니지먼트사 이사회는 다음 사항을 고려하며 독립이사의 2/3 이상을 통과해야 한다.
(a) 회사 및 펀드 투자 운영의 주요 관련 거래;
(2) 회사 및 기금 감사 업무, 회계사무소 채용 또는 교체
(3) 회사가 관리하는 기금의 반기 보고서 및 연례 보고서
(4) 법률, 행정 법규 및 회사 헌장에 규정된 기타 사항.
제 44 조
기금 관리 회사는 건전한 감찰장 제도를 세워야 하며, 감찰장은 이사회가 임용하고, 이사회에 책임을 지고, 회사 경영 운영의 합법적인 규정 준수에 대해 감찰과 감사를 실시해야 한다.
감독관은 회사에 중대한 위험이 있거나 위법 행위가 있는 것을 발견하면 사장과 기타 고위 경영진에게 알리고 이사회, 중국증권감독회, 회사 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견해야 한다.
제 45 조
펀드 매니지먼트사는 감사회 또는 집행감사가 회사의 재무, 이사회의 직무 수행에 대한 감독 역할을 강화하고 주주의 합법적인 이익을 보호해야 한다.
감사회는 주주 대표와 회사 직원 대표를 포함해야 하며, 그 중 직원 대표의 비율은 감사회 수의 1/2 이상이어야 한다. 감사회가 없는 경우, 집행감사 중 적어도 한 명의 직원 대표가 있다.
감사회와 감사회 의장, 집행감사는 경영관리원의 구체적 경영 활동에 월권적으로 관여해서는 안 된다.
제 46 조
펀드 매니지먼트사의 사장이 회사의 경영관리를 책임진다. 펀드 매니지먼트사의 고위 경영진 및 기타 직원들은 주주, 본인 또는 타인을 위한 부당한 이익을 취하지 말고 성실하고 근면하게 직무를 수행해야 합니다.
제 47 조
펀드 매니지먼트사의 이사, 감사, 고위 경영진, 주주 및 관련 당사자는 펀드 매니지먼트사의 주요 주주가 정상적으로 경영할 수 없거나 펀드 매니지먼트사의 지분 양도 기간 동안 법에 따라 의무를 이행하고 의무를 다하고 위험 예방 조치를 취하고 회사의 정상적인 경영을 보장하며 펀드 점유율 보유자의 이익이 손상되지 않도록 해야 합니다.
제 48 조
펀드 매니지먼트사는 견실한 경영 이념을 고수해야 하며, 자산 관리 규모는 자체 인력 비축, 투자 및 고객 서비스 능력, 정보 기술 시스템 감당도, 위험 관리 및 내부 모니터링 수준과 일치해야 하며, 펀드 점유율 보유자의 장기적인 이익을 효과적으로 유지해야 합니다.
제 49 조
펀드 매니지먼트사는 중국증권감독회의 규정에 따라 과학합리적이고, 통제력이 엄격하며, 운영효율이 높은 내부 감시체계를 세우고, 과학적이고 완벽한 내부 감시제도를 제정하고, 경영운영법, 규정 준수를 유지하고, 회사 내부 감시를 건전하고 효과적으로 유지해야 한다.
제 50 조
펀드 매니지먼트사는 권한 부여, 연구, 의사 결정, 실행 및 평가 등의 과정으로 구성된 투자 관리 시스템을 구축하여 자신이 관리하는 다양한 펀드 자산과 고객 자산을 공평하게 대해야 합니다.
제 51 조
펀드 관리 회사는 완벽한 펀드 재무 회계 및 펀드 자산 평가 시스템을 구축하고 국가 관련 규정을 엄격히 준수하며 적시에 정확하고 완전하게 펀드 재산의 상황을 반영해야 합니다.
제 52 조
펀드 매니지먼트사는 관련 법규, 업계 규제 요구 사항, 업계 기술 표준을 준수하고 보안, 실용성, 운영성 원칙을 준수하며 회사의 발전 전략 및 업무 운영에 적합한 정보 기술 시스템을 구축해야 합니다.
제 53 조
펀드 매니지먼트사는 건전한 인적자원 관리 제도를 수립하고, 직무 책임을 규범화하고, 직원 훈련을 강화하고, 회사 발전에 적합한 인센티브를 확립하고, 펀드 종사자와 펀드 공유 보유자의 이익 바인딩 메커니즘을 구축해야 한다. 회사의 경영 관리 및 지속적인 발전을 위한 인적 자원 지원을 제공하다.
제 54 조
펀드 매니지먼트사는 고객 서비스 기준을 수립하고 보완하고, 판매 관리를 강화하고, 펀드 홍보 홍보를 규범화해야 하며, 부당한 판매나 불공정 경쟁을 해서는 안 된다.
제 55 조
펀드 관리 회사는 회사의 운영, 비즈니스 개발 및 위험 예방 요구를 충족하기 위해 재무 상태를 잘 유지해야 합니다.
펀드 매니지먼트사는 건전한 재무관리제도를 세우고 국가 재경법규를 엄격히 집행해야 하며, 관련 자금이나 자산은 규정에 맞는 본 단위의 회계장부에 포함되어야 한다.
제 56 조
펀드 매니지먼트사는 신중한 경영 원칙과 업무 발전 요구에 따라 그에 따라 등록 자본을 늘릴 수 있다.
펀드 매니지먼트사는 규정에 따라 위험준비금을 인출해야 한다.
제 57 조
펀드 관리회사는 중국증권감독회의 규정에 따라 고유자금을 관리하고 운용해야 한다.
펀드 매니지먼트사가 고유 자금을 관리하고 운용하는 것은 회사의 정상적인 운영을 유지해야 하며, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
제 58 조
펀드 매니지먼트사는 돌발사건 처리계획제도를 세워야 하며, 펀드 점유율 보유자의 이익에 심각한 영향을 미치고, 체계적인 위험을 초래할 수 있으며, 사회 안정에 심각한 영향을 미칠 수 있는 돌발사건에 대해 예안에 따라 적절하게 처리해야 한다.
제 59 조
펀드 매니지먼트사는 자신의 발전 전략의 필요에 따라 자격을 갖춘 펀드 서비스 기관에 펀드 점유율 등록, 회계, 평가 및 정보 기술 시스템 개발 유지 관리 등의 업무를 대행하도록 의뢰할 수 있지만, 펀드 매니지먼트사가 법에 따라 부담해야 할 책임은 위탁으로 면제되지 않는다.
펀드 서비스 기관에 일부 업무를 대행하는 경우, 펀드 관리 회사는 충분한 평가 논증을 실시하고, 필요한 내부 의사 결정 절차를 이행하고, 위탁 처리 업무의 범위, 내용 및 위탁 펀드 서비스 기관을 신중하게 결정해야 합니다. 위탁 업무를 위탁하는 위험 관리 및 응급 처리 제도를 개발하고, 위탁 펀드 서비스 기관에 대한 평가와 제약을 강화하고, 업무 정보의 기밀성과 안전을 보장하고, 펀드 공유 보유자의 합법적 권익과 회사의 영업 비밀 등을 유지해야 한다.
제 60 조
펀드 매니지먼트사와 펀드 서비스기관이 위탁협의에 서명한 후 10 일 이내에 중국증권감독회와 소재지 중국증권감독회 파견기관에 업무 위임 범위, 내용, 위탁 펀드 서비스 기관의 기본 상황 및 업무 준비 상황, 주요 위험 및 해당 위험 예방 조치 등을 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트사는 펀드 모집 설명서, 펀드 계약, 펀드 연례 보고서, 펀드 반기 보고서 및 펀드 매니지먼트사 연례 보고서에 업무 위임 관련 상황을 공개해야 합니다.
위탁 업무를 수행하는 펀드 서비스 기관은 건전한 거버넌스 구조, 경영 운영 규범, 재무 상태, 위탁 처리 업무에 적합한 전문가 팀, 사업장, 안전 예방 시설, 기술 시설 등을 갖추어야 합니다. 완벽한 내부 통제, 위험 관리, 응급 처리 제도, 업무 운영 절차 등을 갖추고 있습니다. 펀드 서비스 기관과 그 종사자들이 관련 수탁업무를 수행하는 것은 직무를 다하고 성실하고 성실하며 신중하며 근면해야 하며, 수탁업무 운영을 안전하고 효과적으로 하고, 영업 비밀을 지켜야하며, 수탁업무에 알려진 비공개 정보를 유출하거나 활용해서는 안 되며, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
제 6 장 감독 및 관리
제 61 조
펀드 매니지먼트사, 펀드 매니지먼트사의 주주가 승인 관련 사항을 신청하거나, 관련 상황을 숨기거나, 허위 자료를 제공하는 경우 중국증권감독회는 접수하지 않습니다. 이미 접수한 것은 비준을 하지 않는다.
제 62 조
중국증권감독회는 법률, 행정법규, 중국증권감독회 규정 및 신중감독 원칙에 따라 펀드관리회사의 기업지배구조, 내부 감시, 경영운영, 위험상황 및 관련 업무활동에 대한 오프사이트 검사와 현장검사를 실시한다.
제 63 조
오프사이트 검사는 주로 펀드 매니지먼트사가 자료를 제출하는 방식으로 진행된다.
펀드 매니지먼트사는 중국증권감독회와 소재지 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.
(1)' 증권법' 규정에 부합하는 회계사무소 감사를 거친 펀드관리회사 연례 보고서
(2)' 증권법' 규정에 부합하는 회계사무소가 발행한 펀드 관리 회사의 내부 감시 상황에 대한 연간 평가 보고서
(3) 감사 분기 보고서 및 연례 보고서를 감시한다.
(4) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 제출한 기타